当社担当者が個別相談に応じ、
面談の上、業務内容・契約内容他を説明いたします。

適格性審査をさせていただきます。主な審査項目は以下の点です。

• 法人であること
• 既存の金融商品仲介業者であること
• 金融商品仲介業者候補が、金融商品仲介業を適切に行うことができる知識や経験を持つ役職員を有していること（少なくとも1名以上証券会社勤務経験者が在籍していること）
• 業務の適確な遂行に必要な人員が配置され、内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制と人員構成を持っていること
• 社内規則などにより顧客管理及び監査体制が整備され又は確実に整備されうること
• 1年以内に10億円以上の預かり資産を導入できる見込みがありそうなこと
• 小口投資家を相手とした業務を中心にしていないこと

所定の業務委託契約に署名捺印をいただきます。

コンプライアンス・システム・取扱商品等の研修を行います。

貴社において、金融商品仲介業の登録の変更を行っていただきます。