Compliance
当社は、下記の通り、コンプライアンス重視の経営を行っております。
コンプライアンス
当社では、コンプライアンスを経営の最重要課題のひとつと位置付けており、顧客、債権者、株主に対して責任ある行動をとって参ります。
＜内部管理体制＞
日々のチェックを徹底して行い、違法行為の未然防止に努めております。また、 財務諸表は、会計監査人の監査を受け、ディスクローズ資料の信頼性の向上を目指しております。
＜リスク管理体制＞
全取締役が日次で重要なリスクを確認し合い、スピーディに問題対処できる体制を整えております。監査役のチェックで取締役会のけん制を行います。
＜専門家との提携＞
弁護士、会計士、税理士等専門家と連携し、リーガル・チェック等を欠かさないようにしております。
＜研修体制＞
継続してコンプライアンス研修を受講するよう役職員に義務付けております。
分別保管
顧客からの預り資産は、当社資産と分別して保管しております。
金融商品取引法第43条の2の定めにより、「有価証券」「金銭」等の顧客資産については、証券会社の自己資産と分別して保管することが義務付けられています。
金銭は信託銀行に信託、株券などは「証券保管振替機構」「日本証券代行」等に預託する他、厳格な分別 保管を行っております。
投資信託の信託財産は信託銀行に保管・管理されております。
投資者保護基金
当社は、投資者保護基金に加入しております。
投資者保護基金は、分別保管されている証券・預り金以外で返還ができなくなる可能性のある売却代金、信用保証金他を1人1,000万円まで保証致します。
ディスクローズ
当社は、店頭において法定資料を公衆の縦覧に供しております。
また、インターネット上でもさまざまな情報のディスクローズを行っております。
金融商品販売法
金融機関は、金融商品の販売等に関する法律において、金融商品をご購入いただく際に、同法律で必要とされている重要事項の説明が義務付けられています。
商号：三田証券株式会社 金融商品取引業者 関東財務局長（金商）第175号
加入協会：日本証券業協会
手数料及びリスクについて：当社のホームページに掲載されている商品・サービス等（以下「商品等」という。）をご利用頂く際には、各商品等に所定の手数料・諸費用等（以下「手数料等」という。）をご負担頂く場合があります。
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